Hsbc Treasury Trading System

Futuros y Opciones Obtenga cobertura de mercado profesional, ejecución de órdenes y servicios de compensación respaldados por la solidez financiera del Grupo HSBC. A través de nuestra fuerte presencia en Europa, Oriente Medio y Asia-Pacífico, nuestros clientes se benefician de una ventaja significativa en la comprensión de las complejidades de los mercados nacionales. Ofrecemos una serie de plataformas de acceso directo al mercado y la posibilidad de que los clientes se conecten mediante su sistema de comercio exclusivo para acceder a los mercados y HSBC Voice Desk electrónicamente a través de la conectividad FIX. También puede aprovechar nuestras soluciones de informes intradía e informes completamente personalizables, así como la asignación y la fijación de precios promedio, el margen automatizado y los procesos de ejercicio y asignación dentro de un marco de soporte de servicios al cliente y de compensación 24/6. Estando comprometido con la excelencia operativa en servicios de compensación, nuestro sistema de información y reporte basado en la web, Futures Direct Clearing, permite a los clientes realizar un seguimiento de las actividades comerciales a través de Internet usando un navegador web estándar. Exchange Access HSBC ofrece la ejecución y la compensación en los principales mercados mundiales de futuros y opciones en todo el mundo con acceso a más de 50 intercambios, ya sea como miembro directo o por intermedio de terceros, ayudándole con las ejecuciones comerciales y la compensación. Cobertura extensiva del mercado Normas de protección del cliente de CFTC Documentos de revelación de clientes Perspectivas relacionadas Reproducir o pausar Saltar hacia atrás Saltar adelante Subtítulos ocultos Mute Audio Aumentar el volumen Disminuir el volumen Vídeos de los premios Euromoney Desafortunadamente, no podemos reproducir este vídeo. Su dispositivo no es compatible con nuestro reproductor multimedia. Uso de FX Algos: Hacia una ejecución de FX más inteligente Revisión de soluciones de financiamiento para adaptarse al entorno normativo de mañana Contáctenos Para hablar sobre las ofertas de servicios de Global Banking y Mercados, por favor hable con su gerente de relaciones. Enlaces rápidos HSBC websites HSBC usa cookies para ofrecerte la mejor experiencia posible en nuestros sitios web. Consulte nuestra Política de Cookies Está saliendo del sitio web de HSBC Global Banking and Markets. Tenga en cuenta que las políticas externas del sitio serán diferentes de los términos y condiciones de nuestro sitio web y de la política de privacidad. El próximo sitio se abrirá en una nueva ventana del navegador o ficha. Equities Cash Equities Aproveche las conexiones globales de HSBCs y la investigación rigurosa a través de nuestra franquicia de acciones en efectivo, que opera a partir de: Tres principales centros de operaciones en Londres, Nueva York y Hong Kong. En So Paulo y Dubai Una red de diecinueve oficinas de capital a nivel mundial Esta red de gran alcance le da acceso a más de 600 especialistas en ventas, comercio e investigación en más de 80 países de renta variable emergentes y fronterizos. Además de proporcionar aproximadamente 50.000 acciones a través de varios intercambios, siendo una contraparte global altamente galardonada y altamente calificada, HSBC también tiene un gran inventario de acciones. Esto nos permite ofrecer un servicio comercial constante y satisfacer las necesidades de los inversionistas más sofisticados del mundo. Prime Finance Alineado con la estrategia de HSBC Global Banking and Markets, Prime Finance opera a través de zonas horarias en cinco continentes y más de diez lugares diferentes. Nuestra oferta integral incluye productos de índice y sector, acceso a mercados, swaps de cartera, ETF, préstamos y préstamos de valores y estrategias de valor agregado. Un socio innovador para los gestores de inversiones, Prime Finance tiene la última plataforma sintética, que proporciona una ejecución perfecta a través de acceso directo al mercado (DMA) y acceso directo a la estrategia (DSA). Nuestro alcance global reúne a mercados desarrollados y emergentes con experiencia local en el sureste de Asia, China, Oriente Medio (1 corredor extranjero en Arabia Saudita) y Norte de África, América Latina y Sudáfrica. Tenemos uno de los balances más fuertes de la industria con activos totales de USD2.7trn y estamos bien posicionados para proporcionar una financiación estable a través de los ciclos del mercado y los cambios regulatorios. Derivados de Acciones HSBC Global Equities cubre un conjunto completo de productos derivados que varían de simple vainilla a soluciones más complejas y estructuradas sobre una variedad de subyacentes, incluyendo índices de país o sectores, nombres individuales y variaciones, así como correlación y dispersión o control de volatilidad. Tenemos asociaciones directas en más de 30 mercados de derivados y acceso a más de 50 mercados, lo que permite a nuestros más de 200 profesionales de ventas y comercio atender las necesidades de los gestores de activos, corporaciones, fondos de cobertura, fondos de pensiones y bancos centrales y otras instituciones financieras. Nuestros estrategas de derivados de renta variable ofrecen soluciones a medida para nuestros clientes. Con una fuerte presencia y capacidades transaccionales en emergentes de Asia, América Latina y Turquía, así como Polonia, Sudáfrica y Arabia Saudí, HSBC ofrece cobertura de nueve países. HSBC fue galardonado 2014 casa de derivados del año por IFR. Divulgaciones Indicaciones de interés HSBC Securities (USA) Inc. (HSBC) puede utilizar ciertos sistemas de terceros para publicar Indicaciones de Interés (IOI) con respecto a órdenes en valores. HSBC etiquetará un IOI como natural si es el resultado de una orden de agencia existente (es decir, la orden del cliente en la mano) o si refleja el interés real de la Empresa o del cliente que surja de o en relación con la facilitación de una orden del cliente Establecidos en relación con el desglose o cobertura de la actividad generada por el cliente o el interés de negociación), incluyendo la facilitación de órdenes de opciones cotizadas de clientes y ciertos derivados de renta variable de venta libre, o la ejecución de una orden de clientes sobre una base de capital sin riesgo. Pago por Orden de Flujo HSI puede pagar de vez en cuando por cierto flujo de pedidos en forma de descuentos, rebajas, reducciones de honorarios o créditos. Como resultado del envío de órdenes a ciertos centros de negociación, HSI recibe pagos por el flujo de pedidos en forma de descuentos, rebajas, reducciones de honorarios o créditos. En algunas circunstancias, el monto de dicha remuneración puede exceder el monto que HSI cobra por dichos centros comerciales. Esto no altera la política de HSI para dirigir los pedidos de los clientes al centro de negociación, donde considera que los clientes recibirán la mejor ejecución, teniendo en cuenta, entre otros factores, el precio, el coste de transacción, la volatilidad, la profundidad de mercado, la calidad del servicio, la velocidad y la eficiencia. Mecanismo de Pedidos Solicitados Cuando maneje una orden de 500 contratos o más en su nombre, HSI puede solicitar a otras partes que ejecuten contra su pedido y, posteriormente, ejecutar su pedido usando el Mecanismo de Pedido Solicitado por Intercambios de Valores Internacionales (ISE). Esta funcionalidad proporciona una ejecución única de precio, de modo que su pedido entero puede recibir un mejor precio después de haber sido expuesto a los participantes de los Intercambios, pero no recibirá una mejora parcial del precio. Para obtener más detalles sobre el funcionamiento de este Mecanismo, consulte la Regla 716 del ISE, la cual está disponible en www. ise bajo las Normas Reglamentarias del ISE. Cuando maneje una orden de opción de 500 contratos o más en su nombre, HSI puede comprar o vender una acción de cobertura, futuros de valores o posiciones de futuros, después de recibir la orden de opción pero antes de anunciar la orden de opción a la multitud comercial. Posteriormente, el pedido de opciones puede ejecutarse utilizando los procedimientos de cobertura vinculados del canje (por ejemplo, el Chicago Board Options Exchange o el NASDAQ OMX PHLX) en el que se ejecuta el pedido. Estos procedimientos permiten que el pedido de opciones y la posición de cobertura se presenten para su ejecución como un paquete a precio neto sujeto a ciertos requisitos. Para obtener más detalles sobre el funcionamiento de los procedimientos, consulte las reglas de cambio para órdenes vinculadas, incluida la Regla 6.74.10 de la Chicago Board Options Exchange, que está disponible en www. cboe. org/Legal. CBOE Horario Extendido de Operación Bajo la Regla 6.1A (j) de la CBOE, HSI no puede aceptar una orden de un cliente para su ejecución durante las Horas Extendidas de Negociación (ETH) sin revelar los riesgos potenciales involucrados en tales operaciones de horas extendidas, tales como: Liquidez: La liquidez se refiere a la capacidad de los participantes en el mercado para comprar y vender valores. Generalmente, cuanto más pedidos y cotizaciones estén disponibles en un mercado, mayor será la liquidez. La liquidez es importante porque con mayor liquidez es más fácil para los inversionistas comprar o vender valores, y como resultado, los inversores tienen más probabilidades de pagar o recibir un precio competitivo por los valores comprados o vendidos. Puede haber una menor liquidez durante ETH en comparación con las Horas de Operación Regular (RTH), incluyendo menos Market-Makers citando durante ETH. Como resultado, su pedido sólo puede ser parcialmente ejecutado o no en absoluto. Riesgo de mayor volatilidad: La volatilidad se refiere a los cambios en el precio que sufren los valores al negociar. Por lo general, cuanto mayor sea la volatilidad de un valor, mayor será su precio. Puede haber mayor volatilidad durante ETH en comparación con RTH. Como resultado, su pedido sólo puede ser parcialmente ejecutado o no en absoluto, o puede recibir un precio inferior durante ETH en comparación con RTH. Riesgo de cambios en los precios: Los precios de los valores negociados durante ETH pueden no reflejar los precios al final de RTH o al abrir RTH el siguiente día hábil. Como resultado, puede recibir un precio inferior durante ETH en comparación con RTH. Riesgo de anuncios de noticias: Normalmente, los emisores hacen anuncios de noticias que pueden afectar el precio de sus valores después de RTH. Asimismo, con frecuencia se anuncia información financiera importante fuera de RTH. Estos anuncios pueden ocurrir durante ETH, y si se combinan con menor liquidez y mayor volatilidad, pueden causar un efecto exagerado e insostenible en el precio de un valor. Riesgo de extender los diferenciales: El diferencial se refiere a la diferencia entre el precio por el que se puede comprar un valor y el precio por el cual se puede vender. Una menor liquidez y una mayor volatilidad durante ETH pueden dar lugar a márgenes más amplios que los normales para un determinado valor. Riesgo de Falta de Cálculo o Difusión del Valor del Índice Subyacente o Valor Indicativo Intradiario (IIV) y Falta de Operación Regular en Valores de los Índices Subyacentes: Para determinados productos, no se calculará ni se divulgará públicamente un índice subyacente actualizado o valor de la cartera durante ETH . Dado que el índice subyacente o el valor de la cartera y el IIV no se calculan o se difunden ampliamente durante la ETH, un inversor que no puede calcular valores implícitos para determinados productos durante ETH puede estar en desventaja para los profesionales del mercado. Adicionalmente, los valores subyacentes a los índices o carteras no estarán operando regularmente como lo son durante RTH, o pueden no ser negociables en absoluto. Esto puede hacer que los precios durante la ETH no reflejen los precios de esos valores cuando se abren a la negociación. En el curso normal, HSI acepta y facilita las órdenes de bloque de clientes, incluyendo pedidos de acciones individuales, cestas de valores y derivados. HSI puede comerciar principalmente a precios que satisfagan una orden de bloque de clientes cuando tales transacciones no están relacionadas (por ejemplo, barreras de información) a la orden de bloqueo del cliente. Bajo ciertas circunstancias, HSI también puede realizar actividades de cobertura o posicionamiento de buena fe para reducir el riesgo de mercado asociado con la facilitación de una orden de bloqueo de clientes. Dicha actividad comercial puede tener un impacto coincidente en el precio de ejecución de la orden de bloque del cliente. HSI, sin embargo, hará esfuerzos razonables para evitar o minimizar cualquier impacto y para obtener la mejor ejecución posible para la orden de bloqueo del cliente. Si tiene alguna pregunta sobre este asunto o desea discutirlo más a fondo, comuníquese con su representante de ventas de HSI. La regla 5320 prohíbe generalmente a una firma miembro que acepte y mantenga una orden de cliente de operar por cuenta propia en condiciones que satisfagan la orden del cliente, a menos que el miembro ejecute inmediatamente la orden del cliente al mismo precio o mejor que el negociado por su propia cuenta. A continuación se describen algunas excepciones a la Regla y una explicación de cómo HSI manejará esas excepciones. Tenga en cuenta que, de conformidad con la normativa vigente, las órdenes no retenidas están fuera del alcance de la Regla. Grandes órdenes y excepciones de cuentas institucionales Las órdenes grandes (órdenes de 10,000 o más acciones con un valor total de USD100,000 o más) y / o órdenes de cuentas institucionales están exceptuadas de los requisitos de la Regla 5320. HSI generalmente trabajará tales órdenes de acuerdo con Con las instrucciones del cliente. Mientras que trabaja tales órdenes, HSI puede negociar para su propia cuenta en los precios que satisfarían la orden del cliente. HSI mantiene los controles internos de la Regla 5320 conocidos como barreras de información entre sus unidades de negociación. Las barreras de información están diseñadas para evitar que una unidad de negociación tenga conocimiento de órdenes de clientes mantenidas por una unidad de negociación diferente. Con estas barreras, una unidad de negociación puede mantener una orden de cliente, mientras que otra unidad de negociación, incluida la unidad de negociación de mercado, ejecuta una orden para una cuenta de HSI que satisfaga la orden del cliente. Si se opone a la manera en que estamos manejando sus pedidos, como se describió anteriormente, póngase en contacto con su representante de ventas de HSI. Divulgación de registros telefónicos Como parte de nuestro cumplimiento con las leyes y regulaciones aplicables, se registrarán ciertas líneas telefónicas en nuestros departamentos de ventas y comercio. Tenga en cuenta que estas grabaciones pueden realizarse con o sin el uso de una advertencia, tono o notificación similar. FINRA Horario Extendido de Operaciones De acuerdo con las normas de FINRA y NASDAQ, HSBC Securities (USA) Inc debe proporcionar las siguientes revelaciones sobre el riesgo asociado con la negociación de clientes en las Sesiones de Pre-Market y Post-Market: Risk of Lower Liquidity: Liquidity A la capacidad de los participantes en el mercado de comprar y vender valores. Generalmente, cuanto más pedidos están disponibles en un mercado, mayor es la liquidez. La liquidez es importante porque con mayor liquidez es más fácil para los inversionistas comprar o vender valores, y como resultado, los inversores tienen más probabilidades de pagar o recibir un precio competitivo por los valores comprados o vendidos. Puede haber una menor liquidez en el comercio de horas extendidas en comparación con las horas de mercado regulares. Como resultado, su pedido sólo puede ser parcialmente ejecutado o no en absoluto. Riesgo de mayor volatilidad: La volatilidad se refiere a los cambios en el precio que sufren los valores al negociar. Por lo general, cuanto mayor sea la volatilidad de un valor, mayor será su precio. Puede haber mayor volatilidad en el comercio de horas extendidas que en las horas normales de mercado. Como resultado, su pedido sólo puede ser parcialmente ejecutado o no en absoluto, o puede recibir un precio inferior en el comercio de horas extendidas que lo haría durante los horarios regulares de los mercados. Riesgo de cambios en los precios: Los precios de los valores negociados en operaciones de horas extendidas pueden no reflejar los precios al final del horario regular de mercado o al abrirse la mañana siguiente. Como resultado, es posible que reciba un precio inferior en el comercio de horas prolongadas que durante las horas normales de mercado. Riesgo de los mercados no vinculados: Dependiendo del sistema de horas de comercio o de la hora del día, los precios mostrados en un sistema de horas extendidas pueden no reflejar los precios en otros sistemas operativos de horas extendidas que operan simultáneamente en los mismos valores. En consecuencia, puede recibir un precio inferior en un sistema de comercio de horas extendidas que lo haría en otro sistema de comercio de horas extendidas. Riesgo de anuncios de noticias: Normalmente, los emisores hacen anuncios de noticias que pueden afectar el precio de sus valores después de las horas normales de mercado. Asimismo, frecuentemente se anuncia información financiera importante fuera de las horas normales de mercado. En los horarios extendidos, estos anuncios pueden ocurrir durante la negociación y, si se combinan con menor liquidez y mayor volatilidad, pueden causar un efecto exagerado e insostenible en el precio de un valor. Riesgo de extender los diferenciales: El diferencial se refiere a la diferencia de precio entre lo que se puede comprar una garantía y para qué se puede vender. Una menor liquidez y una mayor volatilidad en el comercio de horas extendidas pueden dar lugar a márgenes más amplios que los normales para un determinado valor. Riesgo de Falta de Cálculo o Difusión del Valor del Índice Subyacente o Valor Indicativo Intradiario (IIV): Para determinados Productos de Valores Derivados, un valor de índice subyacente actualizado o IIV no puede ser calculado ni divulgado públicamente en horas de negociación ampliadas. Dado que el valor del índice subyacente y el IIV no se calculan ni se difunden ampliamente durante las sesiones previas al mercado y posteriores al mercado, un inversionista que no pueda calcular valores implícitos para determinados Productos derivados en dichas sesiones puede estar en desventaja para los profesionales del mercado. Ordenes de Stop y Límite de órdenes Los precios de parada no son precios de ejecución garantizados. Una orden de parada se convierte en una orden de mercado cuando se alcanza el precio de parada y se requiere que los corredores de bolsa ejecuten una orden de mercado completa y rápidamente al precio de mercado actual. Por lo tanto, el precio al que se ejecuta una orden de finalización puede ser muy diferente del precio de stop de los clientes. En consecuencia, mientras el cliente puede recibir una ejecución rápida de una orden de stop que se convierte en una orden de mercado, en condiciones de mercado volátiles, la ejecución puede ser a un precio significativamente diferente del precio de stop si el mercado se mueve rápidamente. Las órdenes de detención pueden ser provocadas por un cambio dramático de precios de corta duración. Se recuerda a los clientes que durante períodos de condiciones de mercado volátiles el precio de una acción puede moverse significativamente en un corto período de tiempo y desencadenar la ejecución de una orden de detención. Los clientes deben entender que si su orden de stop se activa en estas circunstancias, pueden vender a un precio no deseado, aunque el precio de la acción se estabilice durante el mismo día de negociación. Las órdenes de stop de venta pueden exacerbar las caídas de precios en tiempos de extrema volatilidad. La activación de las órdenes de stop de venta puede aumentar la presión sobre los precios de una garantía. Si se dispara durante una precipitada caída de precios, una orden de venta de stop también es más probable que resulte en una ejecución muy por debajo del precio de stop. La colocación de un precio límite en una orden de stop puede ayudar a administrar algunos de estos riesgos. Una orden de stop con un precio límite (una orden de límite de stop) se convierte en una orden limitada cuando la acción alcanza el precio de stop. Una orden limitada es una orden para comprar o vender un valor por una cantidad no peor que un precio específico (es decir, el precio límite). Mediante el uso de una orden de límite de parada en lugar de una orden de parada normal, el cliente recibirá seguridad adicional con respecto al precio recibido. Sin embargo, los clientes también deben ser conscientes de que, debido a que los corredores de bolsa no pueden vender por un precio menor (o comprar por un precio más alto) que el precio límite seleccionado por el cliente, existe la posibilidad de que la orden no se ejecute en absoluto. Los clientes son alentados a utilizar órdenes de límite en los casos en que priorizar el logro de un precio objetivo deseado más de obtener una ejecución inmediata, independientemente de price. Global integración del sistema de comercio consolida la situación financiera de Hong Kong Organizadores de la Cumbre Económica 2016 Organizado por Metro Finance y el Hong Kong Economic Diario co-organizado por Hong Kong Intercambios amp Clearing Limited, y apoyado por HSBC Commercial Banking, el tema de la Cumbre Económica 2016 fue Roadmap to Hong Kong Success. El Sr. Norman Chan, Director Ejecutivo de la Autoridad Monetaria de Hong Kong pronunció el discurso de apertura y dijo que el alza de las tasas de interés de Estados Unidos pondría presión para el ajuste económico en Hong Kong y otros mercados emergentes, pero era importante mantener la calma como Hong Kong Ciertamente afrontar el impacto negativo. El primer orador principal, Zhang Yan Sheng, investigador jefe del Centro para los Intercambios Económicos Internacionales de China, señaló que si bien las perspectivas del comercio mundial no son optimistas, China se integrará más en la economía mundial durante el decimotercer plan quinquenal. Junto con la iniciativa One Belt One Road y la apertura bidireccional del RMB, Hong Kong debe aprovechar activamente esta oportunidad para el desarrollo. Uno de los temas clave de la Cumbre fue el rápido desarrollo del comercio electrónico en China y el papel futuro de la industria logística de Hong Kong en los comerciantes mundiales. Dos expertos proporcionaron algunas opiniones perspicaces. Asunto Zeng Ming, Director de Estrategia de Alibaba Group La revolución tecnológica desencadenó la transformación del modelo de ventas tradicional y lo convirtió en una plataforma de compras en línea, con Alibaba el mejor ejemplo. Utilizando una plataforma de venta al por menor en línea y un sistema de logística para formar un ecosistema de comercio electrónico, Alibaba puede ser visto como un pequeño sistema económico que se interconecta con otros y es diferente de la operación independiente de las ventas tradicionales. La plataforma de compras en línea ha llevado a cambios en toda la ecología de salesrsquo, con el modelo de ventas C2B (cliente a negocio) formado por el ascenso de la celebridad de Internet que se atribuye a Internet y medios sociales. Estas personas tienen sus propias tiendas en línea y servir como portavoces de sus productos, utilizando el uso compartido en línea para lograr la publicidad. Fabricación al recibir órdenes con multi-especies y producción de pequeña cantidad, garantiza ventas e ingresos. Este es un nuevo modelo de negocio. Además, la plataforma en línea también ofrece servicios al cliente fuera de línea al ayudar a los usuarios durante el proceso de compra, que es más flexible que el modo de operación convencional de un almacén físico. Tema La integración benéfica de la industria de la logística de Hong Kongrsquos y la iniciativa lsquoOne Belt One Roadrsquo Ponente: Sr. Erni Edwardo, Director General de China y del Norte de Asia, Kerry Logistics Network Limited El Sr. Erni Edwardo dijo que las iniciativas lsquoOne Belt One Roadrsquo verán a China invertir Una gran cantidad de recursos para establecer contacto con los países vecinos. Además, el Banco Asiático de Inversión en Infraestructura servirá como organismo de financiamiento para diversos proyectos de infraestructura bajo la política de lsquoOne Belt One Roadrsquo, que estimulará el desarrollo económico regional. Hong Kongrsquos industria de la logística, por lo tanto, podría ampliar su alcance de servicio, gracias a su amplia experiencia, el conocimiento empresarial continental y una amplia red global. Por ejemplo, Kerry Logistics entró en un acuerdo de cooperación estratégica con la China Railway Import y Export Company a mediados de 2015 para aprovechar la amplia red ferroviaria de China Railwayrsquos y la experiencia en la realización de importantes proyectos nacionales e internacionales, integrando eficazmente Kerry Logisticsrsquo red fuerte en la región ASEAN y Logística. La cooperación estratégica sigue la estrategia de desarrollo de lsquoGoing Outrsquo, permitiendo a Kerry Logistics sacar el máximo provecho de las nuevas oportunidades de crecimiento de la iniciativa lsquoOne Belt One Roadrsquo. Como centro de transporte y logística en el sur de China, Hong Kong podría fortalecer aún más sus capacidades en la conectividad marítima para liberar su potencial como centro naviera asiático. Con el aumento de la conectividad transfronteriza en la región, la industria logística de Hong Kong también puede coordinar con los profesionales del comercio electrónico en el continente y alinear sus estrategias de expansión en el extranjero para captar las oportunidades de negocio que surgen de la floreciente actividad económica y comercial entre China y la región ASEAN Conduciendo la industria logística de Hong Kong a nuevas alturas. Internacionalización de RMB y situación financiera de Hong Kongrsquos Otro punto destacado del evento fue el desafío que plantea el tipo de cambio del dólar de Hong Kong y su posición como centro financiero internacional por la internacionalización de RMBrsquos. El Sr. Charles Li, Director Ejecutivo y Director Ejecutivo de Hong Kong Intercambios y Clearing Limited, dijo que aunque el RMB ha sido oficialmente incluido en la canasta de DEG, todavía queda mucho camino por recorrer para que el RMB sea utilizado como una divisa comercial importante O moneda de inversión, y era importante mejorar los servicios de Hong Kongrsquos como centro de precios de productos y divisas. Vicepresidente y Director Ejecutivo de la Corporación Bancaria de Hong Kong y Shanghai Limited, el Sr. Peter Wong señaló que el RMB aún no es totalmente convertible y que el Banco de Inversión de la Infraestructura Asiática implica diferentes monedas, por lo que Hong Kong podría convertirse en el centro bancario de capital para satisfacer sus necesidades. Inversiones y necesidades de cobertura de cambio. En cuanto a la tendencia a mediano plazo y una previsión del tipo de cambio RMB / USD, el Sr. George Leung, Asesor de Asia y el Pacífico de The Hongkong y Shanghai Banking Corporation Limited señaló que China debía evitar que el RMB se sobrevaluara en el próximo Cuatro años, con el fin de aliviar la presión de las salidas de capital después de abrir la cuenta de capital, por lo tanto, el RMB seguirá devaluar a largo plazo. Mientras tanto, el Profesor Liu Pak-wai, Profesor de Investigación del Instituto de Economía Global y Finanzas predijo que el RMB caería en el corto plazo, pero dado que una gran cantidad de comercio exterior de China no está actualmente establecida en RMB impulsaría la demanda global y el RMB Apreciar en el largo plazo. Tres principales centros internacionales y el centro de la red El primer altavoz de Summitrsquos, el Sr. C Y Leung, director ejecutivo de la RAEHK, dijo que el plan se completará en 2016 junto con el acuerdo sobre un Área de Libre Comercio de la ASEAN. Él cree que Hong Kong es capaz de servir como el centro lsquoOne Belt One Roadrsquo, el fortalecimiento de su posición de liderazgo en el comercio, las finanzas y las industrias navieras. Un acontecimiento anual ansiosamente esperado, lsquoEconomic Summit 2016rsquo reunió a huéspedes famosos en los sectores políticos y empresariales en Hong Kong y el continente para servir como altavoces principales, para explorar los últimos acontecimientos en los sectores financieros y de comercio, para intercambiar penetraciones e intentar prever el futuro De la economía global. Copy 2015 Los organizadores de la Cumbre Económica 2016. Todos los derechos reservados. De Los organizadores de la Cumbre Económica 2016, publicado bajo licencia. Divulgación y descargo de responsabilidad La información, los hallazgos, las proyecciones, las representaciones, las opiniones o los comentarios en este artículo (el quotContentquot) son los de The Organizers of Economic Summit 2016 y no constituyen ninguna forma de opinión, consejo, recomendación, Hong Kong y Shanghai Banking Corporation Limited (el quotBankquot). El Banco no hace ninguna representación o garantía (expresa o implícita) de ninguna naturaleza y no acepta ninguna responsabilidad o responsabilidad con respecto al Contenido y cualquier inexactitud u omisión en el mismo. Referencias World: Gestión y mitigación de riesgos en tesorería HSBC Bank Oriente Medio Los tesoreros corporativos tienen un papel clave que desempeñar en la mitigación del riesgo y el apoyo al gobierno corporativo dentro de sus organizaciones. Esto es especialmente así porque los departamentos de tesorería en sí mismos se consideran generalmente como un entorno de alto riesgo, escribe Chris van Dijl, Director Gerente, Cugavadi El entorno de alto riesgo en el que operan los tesoros puede estar vinculado a tres razones. En primer lugar, los tesoros operan normalmente en un mercado distinto al del resto de la organización, a saber, los mercados financieros. En segundo lugar, los riesgos son muy visibles en los departamentos de tesorería debido a la gran cantidad de fondos involucrados: las pérdidas en exposiciones de moneda extranjera o de las decisiones de financiación pobres son muy destacados y cuantificables. Por último, las funciones de tesorería suelen estar en control de cuentas bancarias, y las cuentas bancarias son la ventana a través de la cual los fondos dejan la empresa después de un evento fraudulento. Por lo tanto, la gestión y mitigación de los riesgos en un entorno de tesorería atrae la atención especial de la junta y otras partes interesadas. Sin embargo, los procedimientos de control ya existentes en la organización podrían no ser totalmente apropiados para el ambiente de tesorería. Una política que no es plenamente aplicable al medio ambiente podría considerarse en sí misma como un riesgo, ya que la adhesión a esa política tiende a resbalarse con el tiempo. Por lo tanto, es crucial que se establezca un Marco de Controles Internos apropiado, apoyado por procesos robustos y probados y un sistema para hacer cumplir el marco. Establecimiento de un Marco de Controles Internos El primer paso hacia la gestión y mitigación de riesgos en un entorno de tesorería es un Marco de Controles Internos aprobado por el directorio y la administración de la organización. Un típico marco de control interno consiste en al menos los siguientes 8 controles internos clave: Prevención de fraude El departamento de tesorería es a menudo visto como la última barrera contra las transacciones fraudulentas, ya que es la tesorería que por lo general controla el acceso a las cuentas bancarias. Por lo tanto, el control sobre el acceso a los fondos, así como la transferencia de iniciación y autorización es fundamental. Un método clave para limitar el riesgo de pago es la implementación de la banca electrónica. Las cartas de transferencia y las instrucciones enviadas por fax pueden ser falsificadas con esfuerzos limitados, mientras que el acceso a un sistema bancario electrónico o la falsificación de cheques requiere mucho más esfuerzo y recursos financieros. Por lo tanto, las cartas de transferencia y las instrucciones enviadas por fax deben limitarse a situaciones de continuidad de negocio siempre que sea necesario. Información de gestión precisa La administración toma decisiones clave basadas en la información proporcionada. Si la información proporcionada es inexacta, entonces esto puede tener un efecto perjudicial significativo. Esto es más así que el caso en un departamento de la tesorería donde las cantidades son generalmente mucho más altas. Prevención de la toma de posición no autorizada Uno de los principales escándalos publicitados es cuando el personal de tesorería realiza transacciones que están fuera de su límite de negociación asignado. Deben establecerse procedimientos adecuados de detección para evitar que se produzcan intercambios no autorizados. Estos procedimientos deben incluir la reconciliación oportuna de la cuenta bancaria (preferiblemente diariamente), la segregación de funciones y el enfoque de los cuatro ojos cuando cada entrada en el sistema necesita ser revisada por, al menos, otra persona. Segregación de funciones Se establece la separación de funciones para prevenir el fraude y detectar errores. En un entorno de tesorería de mejores prácticas, la segregación de las obligaciones debe dividirse para cada transacción en la negociación, registro, confirmación y liquidación. Sin embargo, en los equipos de tesorería más pequeños esto no siempre es posible debido al número limitado de personal de tesorería. En estos casos, el Marco de Control debe tomar nota y aceptar este riesgo como un riesgo inherente. Utilización de contrapartes autorizadas Limitar el número de contrapartes es importante por varias razones. En primer lugar, debido al riesgo de contraparte, cada contraparte deberá cumplir con los parámetros establecidos de acuerdo con el documento de política de riesgo de contraparte. En segundo lugar, el uso de una contraparte diferente podría ser en realidad un incumplimiento de un pacto en la documentación del préstamo. Por lo tanto, es vital que todas las contrapartes sean aprobadas y que existan procedimientos adecuados para evitar que el personal utilice contrapartes no autorizadas. Implementación de estrategias aprobadas Las políticas pueden ser aprobadas por la Junta, sin embargo el marco también debe asegurar que los procedimientos aprobados se implementen y se conecten en cascada hacia el departamento de tesorería y las operaciones comerciales. Por desgracia, es común en algunas organizaciones que las políticas sean aprobadas por la Junta y posteriormente ignoradas por las operaciones. Prevención y eliminación de errores Los números e importes involucrados en un ambiente de tesorería suelen ser bastante grandes y un pequeño error podría tener consecuencias significativas. Por lo tanto, los procesos y procedimientos deben ser para identificar errores y asegurar que los datos incorrectos se eliminan del sistema. El Tesoro merece una atención especial de la función de Auditoría y los ejercicios de auditoría interna y externa deben realizarse periódicamente. Implementación de un Marco de Controles Internos Deberá implementarse adecuadamente un Marco de Controles Internos antes de que pueda ser efectivo. Las dos maneras principales y más críticas para implementar el marco de controles es mirar los procesos de tesorería de la empresa y tener los controles internos forzados por un Sistema de Gestión de Tesorería. Establecimiento de procesos sólidos y probados Una revisión exhaustiva de los procesos de la organización es una acción de apoyo clave para mejorar el marco de controles internos. Estos no sólo deben estar restringidos a los Procesos de Tesorería, sino ampliarse a los flujos de trabajo de Orden a efectivo y de Compra-a-Pago. Revisar los procesos de Compra-a-Pago es un paso crítico para mitigar los riesgos en el área de pagos. Si los controles correctos (basados ​​en el sistema) están en vigor para la aprobación de una orden de compra y las condiciones de pago subyacentes, entonces el acuerdo financiero resultante en forma de pago ya no debe considerarse como el foco principal del riesgo. Lo mismo se aplica a los procesos de Ordenación en efectivo, especialmente si la organización está manejando un número significativo de cartas de crédito y garantías. Disfrute de 6X RewardCash durante todo el año. Solicite la tarjeta HSBC Visa Platinum / Gold y envíe sus documentos de respaldo en línea ahora para disfrutar de hasta 400 RewardCash o hasta el HK500 Catalogue Shopping Voucher Además, puede ganar un vale de compras de catálogo HK100 adicional para registrarse en HSBC Internet Banking con la nueva tarjeta de crédito. Tarjetas de crédito HSBC Premier Tarjeta de crédito MasterCardreg Tarjeta HSBC Advance Visa Platinum Los clientes de HSBC Premier pueden ver cuando el mostrador está disponible, obtener un boleto y reservar una cita en contra-servicio, todo antes de llegar a un centro HSBC Premier. Cómo respondemos a nuestros clientes y lo que usted dice acerca de nuestros asuntos de servicio al cliente. A partir de finales de agosto de 2016, podrá acceder más fácilmente a la información en nuestra página de Ayuda y soporte técnico. Las páginas de Seguros, MPF, Riqueza e Inversión también se actualizarán en los próximos meses. Haga clic aquí para más detalles. Security Fraud Center Cómo garantizar que sus datos bancarios y su identidad permanezcan seguros. HSBC Safeguard le protege de fraude y delincuencia financiera